公告日期：2017-10-24

国金证券股份有限公司

关于

上海增达科技股份有限公司

股票发行合法合规的意见

（四川省成都市东城根上街95号）

二零一七年九月

1-6-1

目录

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......5

二、关于公司治理规范性的意见......5

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......6

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9

六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......11

七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12

八、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......13

九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......13

十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......13十一、本次股票发行是否存在代持情况的核查......14十二、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见......15十三、关于本次股票发行认购协议中是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的意见.........................................................................................................................................15

十四、关于公司前期构成收购、非现金资产认购的发行中涉及收购人或非现金资产认购方的承诺事项是否严格履行，及对挂牌时或前期发行中存在尚未完成备案的私募基金承诺完成备案程序是否严格履行的意见.........................................................................................................15

十五、关于本次股票发行符合募集资金专户管理要求，符合募集资金信息披露要求的说明........................................................................................................................................................16

十六、对本次募集资金是否购买理财产品、购买住宅类房产或从事房地产开发业务、是否用于宗教投资的意见.........................................................................................................................17

十七、关于发行人资金占用情况的说明 ...... 18

十八、关于本次股票发行是否存在认购期之外缴款的情形的意见......18

十九、关于本次股票是否涉及连续发行的意见......18

二十、关于发行人是否提前动用募集资金的意见......18

二十一、关于主办券商是否按相关规定执行了业务隔离制度意见......19

二十二、关于挂牌公司相关主体及本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见.19

1-6-2

二十三、主办券商认为应当发表的其他意见......20

1-6-3

释义

除非本文另有所指,下列词语具有的含义如下：

公司、发行人、增达股份指 上海增达科技股份有限公司

控股股东、上海增达 指 上海增达环境试验设备有限公司

江……
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