公告日期：2023-04-28

光大证券股份有限公司

关于昆山多宾陈列展示股份有限公司

2022 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为昆山多宾陈列展示股份有限公司（以下简称“多宾陈列”或“公司”）持续督导的主办券商，对多宾陈列 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：一、募集资金的基本情况

2020 年 3 月 31 日，公司召开第二届董事会第九次会议，会议通知于 2020
年 3 月 27 日以书面通知方式发出。公司现有董事 5 人，出席和授权出席会议董
事 5 人。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了《关于昆山多宾陈列展示股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》、《关于设立募集资金专户并签署三方监管协议的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次定向发行相关事宜的议案》、《关于公司在册股东无本次定向发行优先认购权的议案》、《关于提请召开公司 2020 年第四次临时股东大会的议案》等议案，并提请股东大会审议。

2020 年 4 月 15 日，多宾陈列召开 2020 年第四次临时股东大会。出席本次
股东大会的股东共计 5 人，共代表 45,460,000 股，占公司有表决权股份总数的100.00%。公司董事、监事及高级管理人员出席或列席了本次会议。出席股东大会的股东审议通过了《关于昆山多宾陈列展示股份有限公司 2020 年第一次股票
定向发行说明书的议案》及相关的议案。部分议案须关联股东金国禄、张峰、姜臻、昆山多宝投资管理企业（有限合伙）回避表决，相关股东均已回避。各项议案同意股数占本次股东大会有表决权股份总数的 100%，反对股数均为 0 股，弃权股数均为 0 股。

根据公司的《股票定向发行说明书》以及 2020 年 5 月 29 日发布的《股票定
向发行认购公告》，本次发行为发行对象确定的股票发行，认购人共计 3 名，为公司实际控制人、前十大股东、董事，符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等相关规定。

本次发行的股票种类为人民币普通股，认购价格为 8.00 元/股，拟认购数量
共计 1,280,000 股，认购金额共计 10,240,000 元，全部认购人均以现金方式认购。具体如下：

序号 认购人名称 拟认购数 认购价格 认购金额 认购方式

量（股） （元/股） （元）

1 金国禄 942,500 8.00 7,540,000 现金

2 张峰 125,000 8.00 1,000,000 现金

3 姜臻 212,500 8.00 1,700,000 现金

合计 - 1,280,000 - 10,240,000 -

本次发行过程中，多宾陈列于 2020 年 4 月 15 日召开 2020 年第四次临时股
东大会审议通过相关决议。2020 年 5 月 29 日公司披露的《股票定向发行认购公
告》中所载的缴款日期为 2020 年 6 月 3 日（含）至 2020 年 6 月 4 日（含）期间，
发行对象均于公告所载期间缴纳认购资金。我公司核查了本次股票发行验资账户的银行流水单等相关资料。多宾陈列本次股票发行经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，2020 年 6 月 10 日出具了编号为天健验[2020]191 号的《验资报
告》。

2020 年 5 月 19 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
昆山多宾陈列展示股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2020】1198 号），确认公司股票发行……
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