公告日期：2023-04-24

华创证券有限责任公司

关于深圳壹创国际设计股份有限公司

2022 年度治理专项自查及规范活动核查报告

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称《通知》）相关要求，华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）对深圳壹创国际设计股份有限公司（以下简称“壹创国际”、“公司”）开展 2022 年度公司治理方面的核查工作，并进行专项核查，内容如下：

一、基本情况

公司名称 深圳壹创国际设计股份有限公司

公司类型 非上市股份有限公司——新三板（创新层）挂牌公司

注册资本 39,927,375 元

法定代表人 严定刚

成立日期 2008年 11月 4 日

挂牌日期 2016年 8 月 17日

住所 深圳市南山区华侨城东部工业区东北 B-1 栋 202（二楼东侧）

二、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

（一）内部制度建设

壹创国际根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》）等业务规则建立了股东大会、董事会和监事会制度，明晰了各机构的职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了公司章程、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露事务管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度等。

公司已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

（二）机构设置

根据《公司法》、《管理办法》、《治理规则》等要求，公司已设立股东大会、
董事会、监事会。截止 2022 年 12 月 31 日，壹创国际董事会共 8 人，其中独立
董事 2 名；公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1人；公司高级管理人员共 5
人，其中担任董事 3 人。

截止本核查报告出具之日，公司不存在如下情形：

1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；

2、公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；

3、公司出现过董事会到期未及时换届的情况；

4、公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；

5、公司出现过监事会到期未及时换届的情况。

公司已按照相关要求设置股东大会、董事会以及监事会，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

（三）董监高任职履职

1、截至本核查报告出具之日，公司现任董事、监事和高级管理人员核查情形如下：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情 否

形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定 否

为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不 否

适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

事项 是否存在

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 ……
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