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公告日期:2022-04-26
万联证券股份有限公司
关于广州金穗隆信息科技股份有限公司
治理专项自查及规范活动的专项核查报告
根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发[2021]116 号,以下简称“《通知》”)相关要求,万联证券股份有限公司(以下简称“万联证券”)作为广州金穗隆信息科技股份有限公司(证券简称:金穗隆;证券代码:839142;以下简称“金穗隆”或“公司”)的主办券商,对 2021 年度的公司治理情况进行了专项核查,现将核查情况报告如下:
一、金穗隆内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况
1、内部制度建设
金穗隆根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定,建立和完善了公司章程、股东大会、董事会和监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露事务管理制度等。
2、机构设置
金穗隆董事会成员共 6 人,无独立董事。公司监事会成员共 3 人,其中职工
代表监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人,其中 2 人担任董事。
2021 年度金穗隆不存在以下情形:(1)公司董事会中兼任高级管理人员的
董事和职工代表担任的董事,人数超过公司董事总数的二分之一;(2)公司出现过董事会人数低于法定人数的情形;(3)公司出现过董事会到期未及时换届的情况;(4)公司出现过监事会人数低于法定人数的情形;(5)公司出现过监事会到期未及时换届的情况。
3、董监高任职履职
2021 年度金穗隆董监高任职履职核查情况如下:
序号 事项 是否存在
1 董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有 否
关情形
2 董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者 否
认定为不适当人选,期限尚未届满
3 公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否
董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定
4 其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,期限尚未 否
届满
5 董事、高级管理人员兼任监事 否
6 董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否
7 公司未聘请董事会秘书 否
8 超过二分之一的董事会成员具有亲属关系(不限于近亲属) 否
9 董事长和总经理具有亲属关系 否
10 董事长和财务负责人具有亲属关系 是
11 董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是
12 总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否
13 财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格,或者具有会计 否
专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求
14 董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否
15 董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以 否
外的合同或进行交易
16 董事连续两次未亲自出席董事会会议 否
17 董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会 否
议总次数二分之一
公司董事长冷虎军兼任公司总经理,其妻子孙诗雪与公司财务负责人孙诗梅系姐妹关系。
4、决策程序运行
(1)2021 年度金穗隆董事会、监事会、股东大会的召集情况
会议类型 会议召开的次数(次)
董事会 ……
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