公告日期：2020-09-17

中泰证券股份有限公司

关于北京帮安迪信息科技股份有限公司股

票定向发行的

推荐工作报告

二〇二〇年九月

目 录

目录...... 2

释义...... 3

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4

二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 4

三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 5

四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意

见...... 6

五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7

六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8

七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为

持股平台的意见...... 9

八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 9

九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 10

十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 13

十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见... 16

十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19

十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19

十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 20

十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见. 21

十六、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规性的意

见...... 22

十七、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有）... 27

十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 27

十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 28

二十、主办券商认为应当发表的其他意见...... 28

二十一、关于本次定向发行的推荐结论...... 29

释 义

在本推荐工作报告中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：

主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司

公司、本公司、发行人、帮安 指 北京帮安迪信息科技股份有限公司

迪

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股权登记日 指 2020 年 8 月 31 日

在册股东、现有股东 指 股权登记日公司在册股东

本次定向发行、本次发行 指 公司股票定向发行

标的公司、卓越讯通 指 北京卓越讯通科技有限公司

发行对象、认购对象 指 赖兆红

《定向发行说明书》 指 《北京帮安迪信息科技股份有限公司股票定向发行

说明书》

《认购对象的声明与承诺函》 指 《北京帮安迪信息科技股份有限公司定向发行认购

对象的声明与承诺函》

《发行股份购买资产协议》 指 《北京帮安迪信息科技股份有限公司与赖兆红之发

行股份购买资产协议》

《公司章程》 指 《北京帮安迪信息科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

根据《定向发行规则》第九条的规定：“发行人定向发行应当 ……
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