公告日期：2022-04-29

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于山西百得科技开发股份股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为山西百得科技开发股份有限公司（以下简称“百得科技”或“公司”）主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，以问题为导向，对公司 2021 年度公司治理情况开展了专项核查工作，现将本次对“百得科技”或“公司”的核查情况报告如下：
一、针对自查内容中五个基本方面的核查情况

经查阅公司填报的《挂牌公司治理专项自查及规范清单》与出具的《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告》内容，主办券商未发现公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制五个方面的违规线索。

二、针对资金占用、违规担保、违规关联交易、虚假披露、内幕交易及操纵市场等问题的核查情况

（一）资金占用

主办券商查阅了公司经审计的 2021 年度财务报表、会计师出具的关于资金占用情况的专项报告、2021 年度往来科目余额表、获取了公司控股股东、实际控制人出具的说明。

结合公司的自查情况，主办券商发现公司 2021 年度存在资金占用的情况，相关情况具体如下:

占 占 用 占 用 期初余额 本期新增 本 期末余额 是否 是 否
用 方 与 性质 期 已被 完 成
主 公 司 减 采取 整改

体 关 联 少 监管

关系 措施

韩 董事、 借款 0.00 440,000.00 0 440,000.00 否 是

溧 持 股

5% 以

上 股

东、实

际 控

制 人

韩 凌

姐姐

山 实 际 预 付 30,000.00 30,000.00 0 30,000.00 否 否

西 控 制 账款
万 人 王
物 宪 朝
科 投 资
联 的 公
科 司（占
技 股
有 30%）
限
公
司

合 - - 30,000.00 470,000.00 0 470,000.00 - -

计

经核查，公司 2021 年度存在向公司董事借出资金的情形，截至 2021 年 12
月 31 日，公司董事韩溧女士占用公司资金余额为 440,000.00 元。公司已对关联方资金占用的事项，按照会计核算要求纳入账面核算，已如实完整准确反映在公
司财务报表中。截至 2022 年 3 月 8 日，韩溧女士已全额归还前述占用资金。
经核查，公司 2021 年度存在实际控制人关联方资金占用的情形，百得科技与山西万物科联科技有限公司 2017 年签订采购合同，采购内容是：智能温室采

集系统，合同金额为 10 万元，百得科技于 2017 年 5 月 4 日向山西万物科联科技
有限公司转账预付款 30,000.00 元，后因山西万物科联科技有限公司一直未能发货，百得科技一直未付后期款项，山西万物科联科技有限公司也一直未退还预付
款 30,000.00 元，截至 2021 年 12 月 31 日，百得科技已将预付款转为其他应收
款，并全额计提坏账。

公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员将以此为鉴，深入学习并严格执行相关法律法规及其他规则制度，进一步提高规范运作和公司治理水平，确保公司合法合规经营。

（二）违规担保

主办券商查阅了公司及其子公司 2022 年 4 月的征信报告、企业信用报告（天
眼查报告）。结合公司三会决议情况及公司自查情况，主办券商未发现公司存在违规担保情况。

（三）违规关联交易

主办券商查阅了公司关联方清单、2021 年度经审计的财务报表、关联交易统计表。结合公司三会决议及信息披露情况，以及公司自查情况，主办券商未发现公司存在违规关联交易情况。

（四）虚假披露、内幕交易、操纵市场

主办券商查阅了公司 2021 年度信息披露文件及其备查文件、全国股转公司官网及证监会网站监管公开信息。结合日常监管反馈、股票异动以及公司自查情况，主……
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