公告日期：2024-04-26

国投证券股份有限公司

关于广东华力电气股份有限公司

2023 年度股票发行募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国投证券股份有限公司 (以下简称“国投证券”或者“主办券商” )作为广东华力电气股份有限公司（证券代码：839362，以下简称“华力电气”或“公司” ) 的主办券商, 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求, 就公司募集资金 2023 年度存放与使用情
况进行了核查。华力电气自挂牌至 2023 年 12 月 31 日，已完成股票
发行 2 次。其中，华力电气第一次股票发行的募集资金已于 2018 年使用完毕。主办券商通过日常沟通、核查银行对账单及凭证等方式对公司第二次股票发行的募集资金 2023 年度存放与使用情况进行了核查，并出具如下核查意见：

（一）募集资金基本情况

1、 募集资金金额及用途

公司于2023年1月16日召开的第三届董事会第四次会议和2023
年 2 月 20 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《广东华
力电气股份有限公司股票定向发行说明书》的议案。本次实际发行股票 800 万股，募集资金金额人民币 1,200.00 万元，募集资金用于补充公司流动资金。

2、募集资金到账情况

本次发行的认购对象于 2023 年 3 月 2 日完成了股份认购、缴款，
公司已收到募集资金总额人民币 1,200.00 万元，2023 年 3 月 6 日，
大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字【2023】第 5-00001号”《验资报告》，对公司本次定向发行股票资金到位情况进行验证，
确认截至 2023 年 3 月 2 日，本次股票发行认购资金 1,200.00 万元已
全部到账。

3、 定向发行备案情况

全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）于 2023年 2 月 17 日出具《关于对广东华力电气股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2023]378 号），确认公司本次股票发行 800
万股，均为非限售股。本次新增股份于 2023 年 4 月 6 日起在全国股
转系统挂牌并公开转让。

4、 募集资金存储及使用情况

2023 年度，公司实际使用募集资金 1,200.00 万元，均用于补充
公司流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0 元。公
司募集资金实际使用情况与承诺的投入情况对照情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 12,000,000.00

加：利息收入 11,745.20

减：银行手续费 347.32

减：募集资金使用合计 12,011,397.88

其中：补充流动资金—购买原材料 12,011,397.88

募集资金专户期末余额 0.00

（二）募集资金管理情况

1、 募集资金管理制度的制定情况

为规范募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据相关规定，公司制定了《募集资金管理制度》（公告编号：2023-004），对募集资金实行专户存放，专款专用。
2、 募集资金的三方监管情况

公司于2023年1月16日召开的第三届董事会第四次会议和2023
年 2 月 20 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《广东华
力电气股份有限公司募集资金管理制度》的议案、《关于设立募集资金专项账户及签订的议案》议案。公司与国投证券股份有限公司、中国工商银行梅州市嘉应支行分别签订了《募集资金专户三方监管协议》，对募集资金的存放、使用、投资项目的变更及使用情况监督等进行了具体规定。

公司募集资金专项账户信息如下：

开户行：中国工商银行梅州市嘉应支行

户 名：广东华力电气股份有限公司

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