公告日期：2024-01-12

天风证券股份有限公司

关于焦作金鑫恒拓新材料股份有限公司向不特定合格

投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作进展情况报告（第五期）

焦作金鑫恒拓新材料股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“公司”或“金恒新材”)拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。天风证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”或“天风证券”）作为辅导机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法(证监会令第 207 号)、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《焦作金鑫恒拓新材料股份有限公司与天风证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据天风证券与金恒新材签订的辅导协议及制定的辅导计划，天风证券派出了由陈剑、罗妍、孙尧天、郭昱辰、骆思婕五名辅导人员组成的辅导小组对金恒新材进行辅导，其中陈剑担任辅导小组组长。以上辅导人员均为天风证券正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等专业知识和技能。

本辅导期内，因人员离职及工作内容调整等原因，原辅导人

员林楠、盖建飞退出辅导小组；新增罗妍、郭昱辰、骆思婕加入辅导小组。除上述情况外辅导工作小组成员在本辅导期内不存在其他变动情况。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

中国证券监督管理委员会河南监管局已于2022年11月4日对金恒新材进行了辅导备案登记，金恒新材的第五期辅导工作时

间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。

2、辅导方式

本辅导期内，辅导小组采取了多种方式开展辅导工作，包括但不限于：

（1）对公司进行全方位的持续摸底调查，重点了解公司的财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务情况、同业竞争与关联关系、企业发展规划等情况；

（2）北京市康达律师事务所（以下简称“康达律所”）、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）为本期辅导的专业机构，配合辅导机构以中介机构协调会、问题答疑等形式对辅导对象进行了专项辅导及日常辅导工作；

（3）持续跟进辅导对象规范运作及内控执行情况，查阅并收集辅导对象内控、法律、财务、业务等方面资料。对于辅导中发现的疑难问题，辅导人员通过召开中介机构协调会、问题诊断与整改等形式予以解决。

目前，第五期辅导工作已经按照《辅导协议》的要求顺利完成，辅导过程中，金恒新材对天风证券的辅导工作给予了积极配

合，辅导协议及辅导计划履行情况良好。

（三）辅导的主要内容

1、开展全面尽职调查工作

本阶段辅导工作中，天风证券通过资料收集、现场或远程访谈、网络核查、数据分析等方式对公司历史沿革、财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务情况、同业竞争与关联关系、企业发展规划等方面进行了全面的尽职调查。

2、组织召开中介协调会

本辅导期内，辅导小组组织召开中介协调会，就重点问题召开专题会议，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司规范运作。

3、组织学习相关业务规则

辅导小组及时收集整理中国证监会以及证券交易所发布的最新业务规则，以下发自学材料、组织自学、个别答疑等方式组织辅导对象进行学习，督促辅导对象了解最新的规则要求，增强规范运作意识。

4、辅导发行人股东完成非交易过户手续。

公司股东河南鸿博煜晖企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“鸿博煜晖”）因合伙人个人原因无意继续经营合伙企业，全体合伙人同意解散并依法进行清算注销。鸿博煜晖将其持有的4,757,651 股公司股票（占比为 4.7302%）以非交易过户方式承继给鸿博煜晖的 32 位合伙人。

鸿博煜晖已于 2023 年 9 月 18 日完成工商注销，上述非交易

过户手续已于 2023 年 10 月 25 日在中登北京分公司办理完成。

5、关于追认关联方与关联交易事项

2021 年 12 月，公司对修武县金恒新材料有限公司（曾用

名“修武县金鑫炉料有限责任公司”，以下简称“修武金恒”）实施收购，同时，公司将修武金恒追认为关联方，并追认 2021 年度与修武金恒发生的交易为关联交易。修武金恒自公司成立时起一直为公司的实质关联方，除 2021 年 12 月已审议和披露的情况外，公司与修武金恒之间的其他交易……
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