公告日期:2021-03-09
中信建投证券股份有限公司关于
新一站保险代理股份有限公司
2020 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)作为新一站保险代理股份有限公司(以下简称“新一站”或“公司”)的持续督导券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《股票定向发行规则》)等相关法律、法规和规范性文件的规定,对新一站保险代理股份有限公司挂牌以
来定向发行募集资金截至 2020 年 12 月 31 日的存放及使用情况进行核查,并出
具专项核查报告。
一、主办券商的核查程序
主办券商查阅了公司三会文件、股票定向发行募集资金账户的银行流水、验资报告、公司制度以及募集资金相关凭证等资料,对公司募集资金的存放及使用情况进行核查。
二、募集资金基本情况
经核查,自挂牌以来至 2020 年 12 月 31 日,新一站共完成股票发行 1 次,
具体情况如下:
公司经过 2017 年 2 月 6 日第一届董事会第四次会议、2017 年 2 月 24 日公
司2017年第一次临时股东大会审议通过了《公司2017年第一次股票发行方案》,该议案中确定公司该次发行不超过 300.00 万股(含)人民普通股,发行价格为 5
元/股,计划募集不超过人民币 1,500.00 万元(含)。公司于 2017 年 4 月 17 日披
露《股票发行情况报告书》,最终确定发行普通股 260 万股,共计人民币 1,300万元。本次股票发行获取的募集资金将用于公司“新一站产品及信息安全系统改造升级项目”。
根据众华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 3 月 15 日出具的编号为
众会验字(2017)第 2261 号《验资报告》显示,公司收到本次股票发行所募集
的资金人民币 13,000,000 元,扣除发行费用共计人民币 260,260 元,本次发行募
集资金净额为人民币 12,739,740 元。
2017 年 4 月 6 日,公司取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于新一
站保险代理股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函【2017】1960 号)。
三、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,公司制定了《新一 站保险代理股份有限公司募集资金管理制度》,明确了募集资金使用的分级审批 权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。同时对募集资金实行专户存储 管理,以保证专款专用,并与主办券商及商业银行签订《募集资金三方监管协议》。
截至 2020 年 12 月 31 日,新一站募集资金使用情况如下:
单位:元
项目 金额
募集资金净额 12,739,740.00
减:累计使用募集资金 11,601,331.00
其中:以前年度已使用金额 11,568,081.00
本年度使用金额 33,250.00
加:累计募集资金利息 43,358.39
加:累计理财产品投资收益 102,597.22
尚未使用的募集资金余额 1,284,364.61
截至 2020 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金 11,601,331.00 元,尚未使
用的募集资金余额为 1,284,364.619 元,现存放情况如下:
……
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