公告日期：2024-04-25

首创证券股份有限公司

关于护航科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

首创证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“首创证券”）作为护航科技股份有限公司（以下简称“公司”或“护航科技”）的主办券商，自2022年12月8日起履行对护航科技的持续督导义务。根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规的规定，对护航科技2023年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，并出具专项核查意见。

一、股票发行募集资金基本情况

公司自挂牌以来共完成两次股票发行，具体情况如下：

（一）2019 年第一次股票发行

2019 年 12 月和 2020 年 1 月，公司分别召开第二届董事会第三次会议和 2020
年第一次临时股东大会，审议通过了《北京护航科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案》，公司以每股 3.00 元的价格定向发行不超过人民币普通股5,030,000 股，募集资金总额不超过人民币 15,090,000.00 元。

2020 年 4 月 2 日至 2020 年 4 月 3 日，发行对象就本次股票发行进行缴款认
购。截止 2020 年 4 月 3 日，公司实际募集资金 13,920,000.00 元，并经中兴财光
华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了中兴财光华审验字[2020]213001号《验资报告》。

2020 年 4 月 23 日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《股票定向发行
新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，新增股份已于 2020 年 4月 28 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）2021 年股票定向发行

2021 年 5 月和 2021 年 6 月，公司分别召开第二届董事会第八次会议和 2021
年第二次临时股东大会，审议通过了《护航科技股份有限公司 2021 年股票定向发行说明书》，公司以每股 4.08 元的价格定向发行人民币普通股 6,760,000 股，募集资金总额人民币 27,580,800.00 元。

2021 年 9 月 23 日至 2021 年 9 月 23 日，发行对象就本次股票发行进行缴款
认购。截止 2021 年 9 月 23 日，公司实际募集资金 27,580,800.00 元，并经容诚会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了容诚验字[2021]100Z4008 号《验资报告》。

2021 年 9 月 30 日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《股票定向发行
新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，新增股份已于 2021 年 10月 12 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放及管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，依据相关法律、法规和规
范性文件，公司于 2019 年 12 月 24 日、2020 年 1 月 9 日分别召开第二届董事会
第三次会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于制定募集资金管理制度》，制订了《北京护航科技股份有限公司募集资金管理制度》。

（一）2019 年第一次股票发行

公司于 2019 年 12 月 24 日、2020 年 1 月 9 日分别召开第二届董事会第三次
会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉》的议案。

公司在中国建设银行股份有限公司北京苏州桥支行为本次发行开设了募集资金专项账户，账户信息如下：

账户名称：护航科技股份有限公司

开户行：中国建设银行股份有限公司北京苏州桥支行

账号：11050193360000000723

本次发行募集资金全部存放于该募集资金专项账户。

2020 年 4 月，公司已与中国建设银行股份有限公司北京苏州桥支行、原主办
券商中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。2021 年 4 月，在变更持续督导主办券商后，公司与中国建设银行股份有限公司北京苏州桥支行、主办券商民生证券股份有限公司签订了新的《募集资金三方监管协议》。2022 年12 月，公司与中国建设银行股份有限公司北京苏州桥支行、新任主办券商首创证券股份有限公司签订了新的《募集资金三方监管协议》。

（二）2021 年股票定向发行

公司于 2021 年 5 月 12 日、2021 年 5 月 28 日分别召开第二届董事会第八次
会议和 2021 年第二次临时股……
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