公告日期：2023-04-26

国盛证券有限责任公司

关于黑龙江省中瑞医药股份有限公司

2022 年度公司治理情况专项核查报告

为有效开展全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合各证监局开展的挂牌公司治理专项自查及规范活动，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116
号）及相关要求，国盛证券有限责任公司（以下简称“主办券商”）作为黑龙江省中瑞医药股份有限公司（以下简称“中瑞医药”或“公司”）的主办券商，对中瑞医药 2022 年度公司治理情况开展了专项核查，并对核查涉及的各项内容做如下报告：
一、内部制度建设情况

经主办券商核查，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务 是

规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

经主办券商核查，公司尚未单独建立内幕知情人登记管理制度，但公司制定的《信息披露管理制度》第四章信息披露事务管理中已对公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到的应披露信息的工作人员，在信息未正式公开披露前负有保密义务做出要求。

二、机构设置情况

经主办券商核查，公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立
董事 1 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共
3 人，其中 1 人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数 否

超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司机构或人员设置情况：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 ……
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