公告日期：2020-04-30

公告编号：2020-015

证券代码：839616 证券简称：拓必拓 主办券商：开源证券
广东拓必拓科技股份有限公司承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 4 月 29 日召开了第二届董事会第五次会议，审议通过《关
于修订<承诺管理制度>》的议案。议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权
0 票。本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东拓必拓科技股份有限公司

承诺管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强对广东拓必拓科技股份有限公司（以下简称“公

司”）实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员、关联方、其他承诺人 以及公司（以下简称“承诺人”）的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中 小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公 司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》、《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌 公司治理规则》等有关法律法规和《广东拓必拓科技股份有限公司章程》（以

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下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 承诺指公司及相关信息披露义务人就重要事项向公众或者监管部
门所作的保证和相关解决措施。

第二章 承诺管理

第三条 控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）做出
的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并符合法律法规、部门规章和业务规则的要求。公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合
《证券法》规定的信息披露平台的专区披露。

第四条 公司及承诺人在股改、股票发行、再融资、并购重组以及公司治
理专项活动等过程中做出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售等各项承诺事项，必须有明确的履约期限。承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期
限。

第五条 公开承诺应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履约时的责任；

（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议
（函）主要条款、担保责任等（如有）；

（四）违约责任和声明；

（五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求的其他内容。承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。

第六条 公司及承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性,不
得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺事项需要主管部门审批的，公司及承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。

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第七条 承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承

诺，不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。

第八条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原
因导致承诺无法履行或者无法按期履行的，承诺人应当及时通知公司并披露相关信息。

第九条 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观
原因及全国中小企业股份转让系统有限责任公司另有要求的外，承诺已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人应当充分披露原因，并向公司或者其他股东提出用新承诺替代原有承诺或者提……
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