公告日期：2018-08-29

证券代码：839678 证券简称：东湖高科 主办券商：浙商证券
绍兴东湖高科股份有限公司

关于2018半年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统”）《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律法规的相关规定，绍兴东湖高科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2018半年度募集资金存放及实际使用情况进行专项核查，并编制了《绍兴东湖高科股份有限公司关于2018半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、股票定向发行募集资金情况
1、基本情况

经公司第一届董事会第七次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过,公司向绍兴市柯桥区天堂硅谷恒煜股权投资合伙企业(有
限合伙)等13名投资者定向发行股票954.00万股,价格为每股9.5元,募集资金总额9,063.00万元,用于补充公司流动资金和技术改造。

2017年10月20日,公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露《股票发行认购公告》,认购时间为2017年10月23日至2017年10月30日,缴存银行为北京银行股份有限公司绍兴分行,账号为20000017515700019274232。2017年10月30日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露《股票发行延期认购公告》,认购时间延期至2017年11月10日。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述出资进行了验资审验,出具了中兴华验字(2017)第【510001号】《验资报告》。
2、募集资金使用情况

经核查,根据公司于2017年12月25日在股转系统指定信息披露平台公告的《股票发行情况报告书》,本次股票发行募集资金的用途为补充公司流动资金和技术改造。其中6,000万元用于补充公司流动资金，3,063万元用于技术改造,扩大公司生产能力,优化公司财务结构、提高公司盈利水平和抗风险能力。

2017年12月4日，全国中小企业股份转让系统出具了《关于绍兴东湖高科股份有限公司发行股份登记的函》（股转系统函（2017）6948号），确认本次股票发行的备案申请。

经核查，北京银行股份有限公司绍兴分行20000017515700019274232账户为公司本次募集资金开设的专用账户
(三方监管账户),该账户在取得股份登记函之前未对外转出资金。公司在取得股份登记函之后使用募集资金,不存在提前使用募集资金的情况。

截至2018年6月30日，公司本次股票发行募集资金使用情况如下：

单位：元

项目 金额

一、募集资金总额 90,630,000.00
二、变更用途的募集资金总额
三、使用募集资金总额（含手续费

88,208,342.60
支出）

其中：补充公司流动资金 60,000,000.00
其中：技术改造 28,208,342.60
四、利息收入及理财产品收益 55,875.88
五、募集资金结余金额 2,477,533.28
二、募集资金的存放和管理情况
1、募集资金管理制度建立情况

2017年9月和10月,公司分别召开第一届董事会第七次会议和2017年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<绍兴东湖高科股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，制定了《募集资金管理制度》，建立了募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确
募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。
2、募集资金账户及三方监管协议签订情况

公司开设了募集资金专用账户(户名:绍兴东湖高科股份有限公司，开户行：北京银行股份有限公司绍兴分行，账号:20000017515700019274232)。

2017年09月28日,公司与主办券商浙商证券及北京银行股份有限公司绍兴分行签订了《募集资金三……
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