公告日期：2023-08-08

公告编号：2023-021

证券代码：839783 证券简称：洛克新材 主办券商：南京证券

浙江洛克新材料股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，浙江洛克新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会将 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

2022 年 11 月 9日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于
<浙江洛克新材料股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，并于 2022 年 11月 25 日经公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过。

2022 年 12 月 5 日，全国股转公司出具了《关于对浙江洛克新材料股份有限
公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕3582 号），对公司本次股票发行申请予以确认。

2022 年 12 月 16 日，本次股票发行的认购对象已将投资款实缴至募集资金
专项账户。

2022 年 12 月 20 日，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为
“希会验字（2022）0065 号”的《验资报告》，对本次发行募集资金情况进行了审验。公司本次实际发行人民币普通股 15,000,000 股，发行价格为人民币4.00元/股，实际募集资金总额人民币 60,000,000 元。

2022 年 12 月 28 日，公司与主办券商南京证券股份有限公司、存放募集资

公告编号：2023-021

金的商业银行中国建设银行股份有限公司嘉兴秀洲支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

2023 年 1 月 11 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台
（www.neeq.com.cn）发布了《浙江洛克新材料股份有限公司股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2023-002）。本
次定向发行新增股份于 2023 年 1 月 17 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。

二、募集资金存放及管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序及信息披露要求。公司依照法律、法规及《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金存放、使用、管理及信息披露不存在重大违规情形。

公司于 2022 年 12 月 9 日在中国建设银行股份有限公司嘉兴秀洲支行开立
募集资金专户，专户账号为 33050163803500001894，公司募集资金专户经 2022年 12 月 12 日第三届董事会第四次会议审议确认。公司本次发行的募集资金存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户。

三、募集资金的实际使用情况

本次股票发行募集资金主要用于偿还公司银行贷款及公司全资子公司安徽洛克拟建设年产 20.615 万吨聚氨酯新材料及 PC/PMMA 光学材料等生产线项目
建设。截至 2023 年 6 月 30日，募集资金使用的具体情况如下：

项目 金额（元）

一、期初募集资金余额 60,002,228.06

加：募集资金利息收入扣除手续费净额 100,229.37

募集资金现金管理收入扣除手续费净 334,840.43

公告编号：2023-021

额

二、募集资金使用 ……
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