公告日期：2024-06-07

公告编号：2024-055

证券代码：870488 证券简称：国都证券 主办券商：中信证券

国都证券股份有限公司

独立董事关于第二届董事会第二十三次会议（临时会议）

相关事项的独立意见

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。

根据我国《公司法》《证券法》，《国都证券股份有限公司章程》及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的相关规定和要求，我们作为国都证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会独立董事，本着客观、公正、独立、审慎的原则，秉持对公司和全体股东负责的态度，审阅了本次会议议案内容，现对公司第二届董事会第二十三次会议（临时会议）审议的相关事项发表如下独立意见：

一、关于《关于审议 2023 年度董事绩效考核及薪酬方案的议案》的独立意见
根据公司相关制度规定，结合去年市场行情与公司实际情况，基于公司第二届董事会第二十二次会议审定的中后台员工（包括部分前台部门）及董事、监事、高级管理人员的 2023 年度绩效薪酬发放框架要求，经公司第二届董事会下设薪酬与提名委员会 2024 年第二次会议审议，拟定了公司 2023 年度董事薪酬方案。

根据《公司绩效激励方案》，结合相关董事履职情况及个人对公司的重要性及贡献等，我们认为薪酬与提名委员会拟定的相关董事薪酬方案是合理的,该薪酬方案符合公司的实际经营情况，亦符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

综上，我们认为 2023 年度相关董事薪酬方案不存在损害公司及包括中小股东在内全体股东利益的情形。我们同意该薪酬方案。

二、关于《关于审议 2023 年度高级管理人员绩效考核及薪酬方案的议案》的独
立意见

公告编号：2024-055

根据公司相关制度规定，结合去年市场行情与公司实际情况，基于公司第二届董事会第二十二次会议审定的中后台员工（包括部分前台部门）及董事、监事、高级管理人员的 2023 年度绩效薪酬发放框架要求，经公司第二届董事会下设薪酬与提名委员会 2024 年第二次会议审议，拟定了 2023 年度高级管理人员薪酬方案。

根据《公司绩效激励方案》，结合高级管理人员绩效指标完成情况、个人在公司经营管理中的重要性及贡献等，我们认为薪酬与提名委员会拟定的高级管理人员薪酬方案是合理的,该薪酬方案符合公司的实际经营情况，亦符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

综上，我们认为 2023 年度高级管理人员薪酬方案不存在损害公司及包括中小股东在内全体股东利益的情形。我们同意该薪酬方案。

特此公告

国都证券股份有限公司

独立董事：姜波、王爱俭、昌孝润
2024 年 6 月 7 日

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