公告日期：2024-06-07

证券代码：870488 证券简称：国都证券 主办券商：中信证券

国都证券股份有限公司第一大股东、控股股东、实际控制人可能

发生变更的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、变更基本情况
（一）变更主体

√第一大股东变更 √控股股东变更

√实际控制人变更 □一致行动人变更

（二）变更方式

浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）拟通过特定事项协议转让的交易方式受让国都证券股份有限公司（以下简称国都证券或公司）股份 1,997,043,125 股，该交易可能导致公司第一大股东发生变更，即由中诚信托有限责任公司（以下简称中诚信托）变更为浙商证券。后续浙商证券若配合董事会改组等方式成为国都证券的控股股东，浙商证券的实际控制人浙江省交通投资集团有限公司（以下简称交投集团）可能成为国都证券的实际控制人。不存在新增的一致行动人。

2024 年 3 月 29 日，浙商证券与重庆国际信托股份有限公司、天津重信科技发展有限
公司、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司、深圳市远为投资有限公司、深圳中峻投资有限公司分别签署了《国都证券股份有限公司股份转让协议》（以下简称与重庆信托等 5 家股东签署转让协议），拟受让国都证券股份 1,116,177,154 股，占国都证券股份总数的 19.1454%。
2024 年 5 月 27 日，浙商证券与国华能源投资有限公司签署了《上海市产权交易合同》（以
下简称与国华投资签署产权交易合同），拟受让国都证券股份 448,516,574 股，占国都证
券股份总数的 7.6933%。2024 年 6 月 7 日，浙商证券与同方创新投资(深圳)有限公司（以
下简称同方创投）、嘉融投资有限公司（以下简称嘉融投资）分别签署了《产权交易合同》，拟受让同方创投持有的国都证券股份 346,986,620 股，占国都证券股份总数的 5.9517%，拟受让嘉融投资持有的国都证券股份 85,362,777 股，占国都证券股份总数的 1.4642%。基于前述情况，浙商证券拟合计持有国都证券股份 1,997,043,125 股，占国都证券股份总数的 34.2546%，持股比例超过当前国都证券第一大股东中诚信托 13.3264%的持股比例，可能导致国都证券第一大股东变更，即由中诚信托变更为浙商证券。前述股权交易全部完成后，浙商证券拥有国都证券权益比例超过 30%，后续若配合董事会改组等方式，浙商证券可能成为国都证券控股股东，浙商证券的实际控制人交投集团可能变更为国都证券的实
际控制人。详见公司于 2024 年 6 月 7 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露
的《权益变动报告书》（公告编号：2024-061）、《收购报告书》（公告编号：2024-062）。
截至本公告披露之日，相关交易完成尚需中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准浙商证券股东资格和交投集团实际控制人资格以及取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）的合规性确认，并需完成其他可能应相关监管机构要求所涉及的审批事项。国都证券董事会改组亦需履行相应公司治理程序。当前国都证券无控股股东、无实际控制人。浙商证券变更为国都证券控股股东、交投集团变更为国都证券实际控制人仍具有不确定性。
二、变更后第一大股东、控股股东、实际控制人基本情况

（一）变更后第一大股东、控股股东基本情况

公司名称 浙商证券股份有限公司

住所 浙江省杭州市江干区五星路 201 号

注册资本 3,878,194,543 元1

成立日期 2002 年 5 月 9 日

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