公告日期：2022-12-20

证券代码：870874 证券简称：国民银行 主办券商：申万宏源承销保荐
象山国民村镇银行股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

象山国民村镇银行股份有限公司于 2022 年 12 月 16 日召开第三届董事会第
三次会议，会议审议通过《关于修订关联交易管理办法的议案》，议案表决结
果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票，本议案尚需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

象山国民村镇银行股份有限公司

关联交易管理办法

第一章 总则

第一条 为规范本行关联交易行为，防范关联交易风险，根据《银行保险
机构关联交易管理办法》规定，结合本行实际，制定本办法。

第二条 本行与关联方开展关联交易应当遵循诚实信用、公开公允、穿透
识别、结构清晰的原则，遵守法律法规和有关监管规定。

第二章 关联方

第三条 本办法所称关联方是指与本行存在一方控制另一方，或对另一方
施加重大影响，以及与本行同受一方控制或重大影响的自然人、法人或非法人 组织。

第四条 关联自然人系指：

（一）本行自然人控股股东、实际控制人，及其一致行动人、最终受益人；
（二）持有或控制本行 5%以上股权的，或持股不足 5%但对本行经营管理有重大影响的自然人；

（三）本行的董事、监事、高级管理人员，以及具有大额授信、资产转移等核心业务审批或决策权的人员（包括但不限于参与授信的支行行长、副行长；贷审会成员；授信管理部、业务管理部、风险合规部和计划财务部总经理等）；
（四）本条第（一）至（三）项所列关联方的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹；

（五）本办法第五条第（一）（二）项所列关联方的董事、监事、高级管理人员。

第五条 关联法人或非法人组织系指：

（一）本行的法人控股股东、实际控制人，及其一致行动人、最终受益人；
（二）持有或控制本行 5%以上股权的，或者持股不足 5%但对本行经营管理有重大影响的法人或非法人组织，及其控股股东、实际控制人、一致行动人、最终受益人；

（三）本条第（一）项所列关联方控制或施加重大影响的法人或非法人组织，本条第（二）项所列关联方控制的法人或非法人组织；

（四）本行控制或施加重大影响的法人或非法人组织；

（五）本办法第四条第（一）项所列关联方控制或施加重大影响的法人或非法人组织，第四条第（二）至（四）项所列关联方控制的法人或非法人组织。
第六条 本行按照实质重于形式和穿透的原则,可以认定以下自然人、法
人或非法人组织为关联方：

（一）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内存在本
办法第四条、第五条规定情形之一的；

（二）本办法第四条第（一）至（三）项所列关联方的其他关系密切的家庭成员；

（三）本行内部工作人员及其控制的法人或其他组织；

（四）本办法第四条第（二）（三）项，以及第五条第（二）项所列关联方可施加重大影响的法人或非法人组织；

（五）对本行有影响，与本行发生或可能发生未遵守商业原则、有失公允的交易行为，并可据以从交易中获取利益的自然人、法人或非法人组织。

第三章 关联方的管理

第七条 本行董事、监事、高级管理人员及具有大额授信、资产转移等核
心业务审批或决策权的人员，应当自任职之日起 15 个工作日内，向本行董事会风险管理与关联交易控制委员会报告其关联方情况；持有本行 5%以上股权，或持股不足 5%但是对本行经营管理有重大影响的自然人，应当在持股达到 5%之日或能够施加重大影响之日起 15 个工作日内报告。上述报告事项如发生变动，应当在变动后的 15 个工作日内报告。报告格式见附件 1《关联自然人关联方情况报告表》

第八条 持有本行 5%以上股权，或持股不足 5%但是对本行经营管理有重
大影响的法人或非法人组织，应当在持股达到 5%之日或能够施加重大影响之日起 15 个工作日内，向风险管理与关联交易控制委员会报告其关联方情况。上述报告事项如发生变动，应当在变动后的 15 个工作日内向风险管理与关联交易控制委员会报告。报告格式见附件 2《关联法人或非法人组织关联方情况报告表》

第九条 ……
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