公告日期：2024-04-25

平安证券股份有限公司

关于广州华浩能源环保集团股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或主办券商）作为广州华浩能源环保集团股份有限公司（以下简称华浩环保或公司）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华浩环保 2023 年募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，情况如下:

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了两次股票发行，发行股票募集资金的基本情况如下:
1、2018 年第一次定向发行

公司于 2018 年 11 月 15 日召开的第一届董事会第十七次会议、于 2018 年
11 月 30 日召开的 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《2018 年度股票发行
方案》，公司本次发行股票 6,005,000 股，每股价格为人民币 6.5 元，募集资金总额为 39,032,500.00 元，本次募集资金用于补充流动资金和归还借款。

2018 年 12 月 23 日，本次募集资金已全部实缴到公司指定的募集资金账户，
并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验后于 2018 年 12 月 27 日出具“天健
验[2018]7-61 号”验资报告。

2019 年 3 月 21 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
广州华浩能源环保集团股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]909 号）对公司本次发行的备案申请予以确认。公司新增股份 6,005,000 股
已于 2019 年 4 月 10 日在全国中小企业股份转让系统公开转让。

2、2021 年第二次定向发行

公司于 2021 年 11 月 9 日召开第二届董事会第十七次会议审议、于 2021 年
11 月 24 日召开 2021 年第五次临时股东大会审议通过了《广州华浩能源环保集
964,200 股（含），每股价格为人民币 5.19 元，募集资金总额不超过 5,000,000.00元（含），本次募集资金用途为补充公司流动资金。

2021 年 12 月 2 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
对广州华浩能源环保集团股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函（2021）3951 号），对公司本次股票定向发行无异议。

2021 年 12 月 21 日，本次募集资金已全部实缴到公司指定的募集资金账户，
并经鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）审验后于 2021 年 12 月 23 日出具“鹏盛
A 验字[2021]1 号”验资报告。公司新增股份 964,200 股已于 2022 年 1 月 17 日在
全国中小企业股份转让系统公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度管理情况

为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，公司根据全国中小企业股份转让系统发布的《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，制定了《募集资金管理制度》，《募集资金管理制度》经公司第一届董
事会第十七次会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过，并于 2018 年 11 月
15 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露。
（二）募集资金专户存储情况

1、公司第一次股票发行募集资金存放情况如下：

2019 年 1 月 22 日，公司与主办券商、平安银行股份有限公司深圳分行签订
了《募集资金三方监管协议》。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储
账户的余额情况如下：

单位：人民币元

股票发行 开户名称 银行账号 开户银行 截至 2023 年 12
月 31 日余额

2018 年度股 广州华浩能源环保 15106000011129 平安银行深圳 6,498.33
票发行 集团股份有限公司 分行营业部

2、公司第二次股票发行募集资金存放情况如下：

2021 年 12 月 17 日，公司与主办券商、广东……
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