公告日期：2023-04-28

兴业证券股份有限公司

关于山西风行测控股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告

二〇二三年四月

一、基本情况

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等文件的相关要求，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为山西风行测控股份有限公司（以下简称“风行测控”）的主办券商，对风行测控 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，出具本专项核查报告。

二、核查具体情况

1、募集资金基本情况

（1）2021 年第二次募集资金基本情况

2021 年 11 月 8 日，风行测控召开第二届董事会第十三次会议，
审议通过《关于公司 2021 年第二次股票定向发行说明书的议案》，
2021 年 11 月 26 日，风行测控召开 2021 年度第四次临时股东大会审
议通过上述议，本次发行股票不超过 1,720,000 股（含 1,720,000 股），每股发行价为人民币 7.50 元，计划募集资金总额为人民币12,900,000.00 元。

2021 年 12 月 28 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司
出具了《关于山西风行测控股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2021】4223 号）。

本次发行股票所募集的资金己于 2021 年 12 月 30 日全部到账,
经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 30 日出具
了利安达验字[2021]第 B2013 号《验资报告》对本次增资进行了审验，对本次股票发行认购人的缴款情况予以验资，本次股票定向发行实际认购 1,720,000 股，实际募集资金 12,900,000.00 元。

2022 年 1 月 28 日，风行测控于股转系统披露了《股票定向发行
新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转的公告》，本次定向发行
新增股份于 2022 年 02 月 09 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。

2、募集资金的存放和管理情况

（一）2021 年第二次募集资金基本情况

风行测控第二届董事会第十三次会议及 2021 年第四次临时股东
大会审议通过《关于开立募集资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》。针对该次股票发行，风行测控在交通银行太原南中环街支行设立了募集资金专项账户（户名：山西风行测控股份有限公司，账号：141141592013001675364），用于募集资金的存放，并签订相应的三方监管协议，以规范募集资金管理。

3、募集资金的实际使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日，风行测控募集资金存放于专项账户，
资金余额为 341,355.36 元（含银行存款利息），募集资金使用与股票发行方案的募集资金用途一致。公司募集资金用途计划如下：

单位：元

使用项目 金额（元）

募集资金本金 12,900,000.00

其中：补充流动资金 12,900,000.00

该次募集资金的总体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 12,900,000.00

加：累计利息收入扣除手续费净额 20,789.54

二、可使用募集资金金额 12,920,789.54

三、截至 2022 年 12 月 31 日已使用的募集资金总额 12,579,434.18

募集资金用途：补充流动资金 12,579,434.18

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