公告日期：2023-04-28

兴业证券股份有限公司

关于山西风行测控股份有限公司
治理专项自查及规范活动相关情况的

专项核查报告

二〇二三年 四 月

一、基本情况

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为山西风行测控股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）的主办券商按照通知要求对挂牌公司上一年度治理情况进行专项核查，现就有关情况进行专项披露。二、挂牌公司基本情况
公司中文全称 山西风行测控股份有限公司

英文名称 Shanxi Fengxingcekong Co.,Ltd

证券简称 风行测控

证券代码 872161

法定代表人 梁耀军

公司属性 民营企业

挂牌日期 2017 年 9 月 8 日

普 通 股 总 股 本 66,689,152

（股）

注册地址 山西省太原市山西综改示范区太原学府园区平阳路 137 号 B
幢 21 层 2108 号房

办公地址 山西省太原市山西综改示范区太原学府园区平阳路137号晋
润国际 B 座 21 层 2108 室

董事会秘书或信 仪晓霞
息披露负责人

电话 86-351-7023085

传真 86-351-7023085

电子邮箱 sxfxck@126.com

行业（证监会规定 科学研究和技术服务业-科技推广和应用服务业-技术推广服务-节能
的行业大类） 技术推广服务

主要产品与服务 电力交易服务、风行测控电力需求侧管理系统、风行测控工业自动化
项目 控制系统、风行测控能源综合管理系统

控股股东 梁耀军

实际控制人 梁耀军

营业执照号码 91140100746032527N

二、专项核查的组织、人员安排

主办券商兴业证券对本次活动高度重视，于 2023 年 4 月 6 日至 4 月 22 日期
间（以下简称“检查期间”）开展了核查工作，核查范围主要包括：一是挂牌公
高级管理人员任职履职情况；四是挂牌公司决策程序运行情况；五是挂牌公司治理约束机制；六是挂牌公司在公司治理情况中存在的主要问题及核查总结。
三、核查情况
（一）挂牌公司内部制度建设情况

1.挂牌公司各项内部制度的建设情况

经查阅挂牌公司的章程、各类制度等文件，截至报告出具日挂牌公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程，建立了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、募集资金管理制度、印鉴管理制度、内幕信息知情人登记管理制度。

2.挂牌公司未建立制度的具体情况及规范情况

经查阅挂牌公司的章程、各类制度等文件，挂牌公司已建立上述制度，不存在未建立制度的情况。

3. 挂牌公司在内部制度建设方面存在的问题及整改措施

挂牌公司在内部制度建设方面不存在问题。
（二）挂牌公司机构设置情况

1.挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文件，挂牌公司已按照《公司法》、《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事会
和监事会。挂牌公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0
人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人，其
中 2 人担任董事。

2.挂牌公司董事会、监事会、股东大会存在的特殊情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文件，2022 年挂牌公司董事会、监事会不存在低于法定人数的情形。

3.挂牌公司专门委员会等机构的设置情况

经查阅挂牌公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等文件，挂牌公司未设置专门委员会。

4. 挂牌公司在机构设置方面存在的问题及整改措施

挂牌公司在机构设置方面不存在问题。
（三）挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况

1.挂牌公司董事、监事、高级管理人员、独立董事任职履职的基本情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会会议等文件，检索中国执行信息网、中国裁判文书网、证……
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