公告日期：2024-01-30

国浩律师（南京）事务所

关 于

常州瑞华化工工程技术股份有限公司
申请向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市

之

法律意见书

中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 7-8 层 邮编：210036

7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036

电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 2589660966

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二〇二三年三月

目 录

释 义...... 2
第一节 引言...... 4
一、律师及律师事务所简介 ......4
二、法律意见书及律师工作报告制作过程 ......6
三、法律意见书及律师工作报告声明事项 ......7
第二节 正 文...... 9
一、发行人本次发行并上市的批准和授权 ......9
二、发行人本次发行并上市的主体资格 ......9
三、发行人本次发行并上市的实质条件 ......11
四、发行人的设立 ......14
五、发行人的独立性 ......17
六、发起人、股东和实际控制人 ......19
七、发行人的股本及其演变 ......25
八、发行人的业务 ......26
九、关联交易及同业竞争 ......27
十、发行人的主要财产 ......35
十一、发行人的重大债权债务 ......36
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ......37
十三、发行人章程的制定与修改 ......37
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......38
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......38
十六、发行人的税务 ......39
十七、发行人的环境保护、产品质量、安全生产及劳动用工 ......40
十八、发行人募集资金的运用 ......41
十九、发行人业务发展目标 ......42
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ......43
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 ......43
二十二、其他需要说明的事项 ......43
二十三、结论意见 ......46
第三节 签署页...... 47

释 义

在本法律意见书中，除非根据上下文另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：

发行人/本公司/公司/瑞 指 常州瑞华化工工程技术股份有限公司

华技术

瑞华有限 指 常州瑞华化工工程技术有限公司，系发行人前身

瑞凯装备 指 常州瑞凯化工装备有限公司，系发行人全资子公司

常州谢尔 指 常州谢尔新材料科技有限公司，系发行人全资子公司

常州瑞纶 指 常州瑞纶新材料科技有限公司，系发行人全资子公司

常州瑞晟 指 常州瑞晟催化材料科技有限公司，系发行人全资子公司

山东瑞纶 指 山东瑞纶新材料科技有限公司，系发行人全资子公司

毅达创投 指 江苏毅达成果创新创业投资基金（有限合伙）

现代创投 指 江苏省现代服务业发展创业投资基金（有限合伙）

中小企业基金 指 江苏中小企业发展基金（有限合伙）、中小企业发展基金
（江苏有限合伙）

江苏毅达 指 江苏毅达股权投资基金管理有限公司

南京毅达 指 南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）

毅达资本 指 南京毅达资本管理企业（有限合伙）

中信建投投资 指 中信建投投资有限公司

长江龙城 指 长江龙城科技有限公司

后备基金 指 常州上市后备企业股权投资基金（有限合伙）

本次发行并上……
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