公告日期：2024-04-08

证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券

新疆科力新技术发展股份有限公司

2022 年员工持股计划（修订稿）

2024 年 4 月

声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

一、本计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定设立。

二、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

三、本计划的参与对象为与公司或其子公司、分公司签订劳动合同（含退休返聘协议）的员工，包括董事、监事和员工。

四、本计划以货币出资，资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金，公司不为持股对象依计划间接获取公司股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

五、本计划通过设立有限合伙企业并依据《员工持股计划管理办法》及有限合伙之合伙协议等相关规定自行管理。符合条件的公司员工通过认购合伙企业的份额参与本次员工持股计划。

六、本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份对应 1 股公司股票。本员
工持股计划份额为 3,921,500 份，每份价格为 3.06 元，资金总额为 11,999,790
元。本计划不设置预留权益。

七、本计划的股票来源为公司定向发行的股票。

八、根据《监管指引》关于自行管理的员工持股计划的锁定要求，本员工持股计划持有公司的股票锁定期为自股票登记至合伙企业名下起算 48 个月。在解锁期内满足本计划解锁条件的，持有人可以申请股票解除锁定。未满足解锁条件的持有人持有的份额转让给合伙企业执行事务合伙人或其指定的第三人。持有人根据本计划获授的财产份额在解除限售前不得用于担保或偿还债务。

九、未来中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司如调整或制定适用于本员工持股计划的相关规范文件，若本员工持股计划与之强制条款相冲突，为使本计划得以继续履行，经公司董事会、股东大会审议通过可以按照新的规定对本计划相关条款进行修订。

十、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务
制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因参与本员工持股计划需缴纳的相关税费由持有人个人自行承担。

十一、在本计划有效期内，如果公司根据经营需要拟进行中国境内或境外首次公开发行股票并上市（包括向不特定合格投资者公开发行股票并上市）或者与上市公司进行重大资产重组等情况，公司董事会可依据《公司法》《证券法》、股转公司规范性文件的要求或有关法律、法规、规范性文件的要求就本计划提出修订方案。前述修订方案经公司股东大会审议通过后生效，对持有人具有约束力，持有人不得对该等方案提出异议或反对。

十二、公司实施本员工持股计划前，公司将召开职工代表大会征求职工意见。公司董事会对本员工持股计划审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，提交股东大会审议，本员工持股计划经公司股东大会审议通过且相关股票定向发行事项经全国股转公司审查通过后方可实施。

十三、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司对持有人聘用期限的承诺，公司与持有人的劳动关系仍按公司与持有人签订的劳动合同执行。

十四、本员工持股计划中提到的关于上市等情况是基于考虑到公司员工持股计划未来会面临的多种情况的描述，不构成公司相关承诺。

目录

一、 员工持股计划的目的 ...... 8
二、 员工持股计划的基本原则 ...... 8
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准 ...... 8
四、 员工持股计划的资金及股票来源 ...... 17
五、 员工持股计划的设立形式、管理模式 ...... 20
六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限 ...... 29
七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法 ...... 32
八、 员工持股计划需履行的程序 ...... 37
九、 关联关系和一致行动关系说明 ...... 38
十、 ……
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