公告日期：2023-09-12

证券代码：873766 证券简称：盛富莱 主办券商：中天国富证券
江西盛富莱光学科技股份有限公司

内幕信息知情人管理制度（草案）（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2023 年 9 月 11 日第二届董事会第四次会议审议通过，无需股
东大会审议，需待公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市完成后生效。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

江西盛富莱光学科技股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为了完善江西盛富莱光学科技股份有限公司(以下简称“公司”)内幕
信息管理制度，做好内幕信息保密工作，保护公司与投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以 下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管 理办法》”)、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(以下简称“《上市规则》”)、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号——内幕信息知情人管理及报 送》等法律法规和其他规范性文件以及《江西盛富莱光学科技股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)的规定，制定本制度。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人

第二条 本制度所称内幕信息知情人包括但不限于：

（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司 5%以上股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事、 高级管理人员（如有）；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息 的人员；

（五）为重大事项提供服务以及参与该重大事项的咨询、筹划、论证、审批 等各环节的相关单位和人员；

（六）公司收购人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；

（七）前述自然人的直系亲属（配偶、父母、子女）；

公司的所有董事、监事、高级管理人员及其直系亲属，无论是否知情，均属 于内幕信息知情人报备范围；

（八）可以获取内幕信息的其他人员。

第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的
市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：

（一）发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：

1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总 额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过 该资产的百分之三十；

3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、 负债、权益和经营成果产生重要影响；

4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

5.公司发生重大亏损或者重大损失；

6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；

8.持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

（二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括：

1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

2.公司债券信用评级发生变化；

3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

4.公司发生未能清偿到期债务的情况；

5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；

6.公司放弃债权或者财产超过上年末……
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