公告日期：2023-12-21

公告编号：2023-086

证券代码：873766 证券简称:盛富莱 主办券商：中天国富证券
江西盛富莱光学科技股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导验收完成的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与中天国富证券有限公司签订书面辅导协议

江西盛富莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月
27 日与中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）签署了《江西盛富莱光学科技股份有限公司与中天国富证券有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市之辅导协议》，辅导机构为中天国富证券。（二） 提交辅导备案材料

公司于 2020 年 10 月向江西证监局报送了辅导备案登记材料，辅导机构为中
天国富证券。
（三） 完成辅导备案

公司于 2020 年 11 月 11 日收到了江西证监局出具的《江西证监局关于受理
江西盛富莱光学科技股份有限公司辅导备案的函》【赣证监函（2020）453 号】，辅导机构为中天国富证券。
（四） 变更拟上市场所或上市板块

2022 年 3 月公司结合自身经营情况及战略发展规划，将拟上市场所由“深
圳证券交易所”变更为“北京证券交易所”。公司已将上述情况作为辅导工作报告内容向江西证监局进行了报告。

公告编号：2023-086

（五） 通过辅导验收

2023 年 12 月 21 日，公司收到江西证监局下发的《江西证监局关于对中天
国富证券有限公司辅导工作的验收工作完成函》【赣证监函(2023)652 号】，公司在辅导机构中天国富证券的辅导下已通过江西证监局的辅导验收。
二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司 2021 年度、2022 年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除
非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为 4,659.05 万元、3,130.77 万元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为16.75%、10.28%，符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。
三、 备查文件目录

1、《江西证监局关于对中天国富证券有限公司辅导工作的验收工作完成函》。
江西盛富莱光学科技股份有限公司
董事会
2023 年 12 月 21 日

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