公告日期：2023-12-26

中天国富证券有限公司

关于

江西盛富莱光学科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在

北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区集中商业（北））

中天国富证券有限公司

关于江西盛富莱光学科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所

上市之上市保荐书

中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”、“保荐人”）接受江西盛富莱光学科技股份有限公司（以下简称“盛富莱”、“发行人”或“公司”）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次证券发行”或“本次发行”）的保荐人和主承销商，就本次发行上市出具上市保荐书。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《北交所注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《北交所上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、法规和规范性文件，保荐人和保荐代表人本着诚实守信、勤勉尽责的职业精神，严格按照依法制订的业务规则、执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

除非文中另有所指，本上市保荐书中所使用简称的含义与《江西盛富莱光学科技股份有限公司招股说明书（申报稿）》一致。

目 录

一、发行人基本情况...... 3
二、本次证券发行基本情况...... 11
三、本次证券发行上市的保荐代表人、项目协办人及其他成员情况...... 12
四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 13
五、保荐人承诺事项...... 13
六、发行人就本次证券发行上市履行的决策程序...... 14七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以
及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 15
八、保荐人关于发行人符合《北交所上市规则》的核查...... 19
九、保荐人的联系地址、电话和其他通讯方式...... 21
十、保荐人对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排...... 22
十一、保荐人对本次证券发行上市的推荐结论...... 22

一、发行人基本情况

（一）发行人概况

中文名称 江西盛富莱光学科技股份有限公司

英文名称 JIANGXI SUNFLEX OPTICAL TECHNOLOGY CO.,LTD.

注册资本 4,749.2533 万元

法定代表人 陈正远

统一社会信用代码 9136090076335590XW

有限公司成立日期 2004 年 6 月 16 日

股份公司成立日期 2020 年 2 月 12 日

住所 江西省宜春经济技术开发区（春启路 6 号）

邮政编码 336000

电话 0795-3151123

传真 0795-3151123

互联网网址 www.jxsunflex.com

电子信箱 sunflex@jxsunflex.com

高折射率玻璃微珠及制品、反光材料及其制品、光学膜、金属材料及其制
经营范围 品、交通设备及配件的研发、制造、销售；公路交通工程、公路养护工
程、道路设施工程施工服务；特种玻璃、新材料研发、自营进出口。（依
法须经批准的项目，经相……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。