公告日期：2023-12-25

长江证券承销保荐有限公司

关于江苏双达泵业股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在

北京证券交易所上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层
二零二三年十二月

声 明

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”或“长江保荐”）接受江苏双达泵业股份有限公司（以下简称“发行人”、“双达股份”或“公司”）聘请，作为双达股份向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）的保荐机构，就发行人本次发行出具本发行保荐书。
本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》（以下简称“《北交所上市审核规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《北交所保荐业务管理细则》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及北京证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则，经过尽职调查和审慎核查，出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

除非特别注明，本发行保荐书所使用的简称和术语与《招股说明书》一致。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
一、本次证券发行基本情况 ...... 3
二、保荐机构与发行人的关联关系情况 ...... 5
三、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 6
四、保荐机构承诺事项 ...... 7
五、发行人私募投资基金股东备案的核查情况...... 8
六、发行人审计截止日后经营状况的核查结论...... 8
七、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 9
八、对本次证券发行的推荐意见 ...... 10
一、本次证券发行基本情况
（一）保荐机构名称

长江证券承销保荐有限公司
（二）本次具体负责推荐的保荐代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，本保荐机构出具《保荐代表人专项授权书》（附件），授权保荐代表人程荣峰和曹霞担任双达股份向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市项目的保荐代表人，具体负责双达股份本次发行的尽职保荐及持续督导等保荐工作事宜。

1、程荣峰的保荐业务执业情况

程荣峰先生，现任长江保荐董事总经理、证券发行内核小组成员，保荐代表人、注册会计师，2006 年开始从事投资银行业务，先后主持或参与了同济科技（600846）2009 年非公开发行股票的保荐和主承销，曙光股份（600303）2010年配股、2014 年非公开发行股票和 2016 年非公开发行股票的保荐和主承销，中通客车（000957）2015 年非公开发行股票的保荐和主承销，鸿特精密（300176）2017 年配股的保荐，凯龙股份（002783）2018 年可转债的保荐和主承销及 2020年配股的保荐，泰祥股份（833874）公开发行股票并在精选层挂牌项目的保荐和主承销以及向创业板转板上市的保荐，上海凯鑫（300899）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐和主承销等项目。程荣峰先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐管理办法》等相关规定，执业记录良好。

2、曹霞的保荐业务执业情况

曹霞女士，现任长江保荐副总监，管理学硕士，保荐代表人，注册会计师。曾参与中来股份、东音股份、中原证券、泰福泵业、绿田股份首次公开发行股票项目、恒立钻具北交所公开发行股票项目和沧州明珠、中来股份、集智股份非公开发行股票项目。
（三）本次证券发行的项目协办人及项目组其他成员

本次发行项目的项目协办人为施凡成。

施凡成，现任长江保荐高级经理，经济学硕士。先后参与了上海凯鑫 IPO、天安科技 IPO 等首次公开发行股票项目；泰祥股份新三板精选层挂牌、泰祥股份创业板转板上市及重大资产重组项目，荣盛发展小公募债、安琪酵母股权激励、人保财险财务顾问等项目。……
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