公告日期：2024-04-26

南京证券股份有限公司关于南京恒道医药
科技股份有限公司 2023 年度募集资金

存放与实际使用情况的专项核查报告

南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“主办券商”）作为南京恒道医药科技股份有限公司（以下简称“恒道医药”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关要求，对恒道医药 2023 年度募集资金存放与使用情况进行核查，并发表核查意见。

一、募集资金基本情况

（一）2022 年挂牌同时定向发行

公司于 2022 年 1 月 28 日召开的第一届董事会第四次会议
和 2022 年 2 月 15 日召开的 2022 年第二次临时股东大会，审议
通过了《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》《关于<南京恒道医药科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等与股票发行相关的议案。公司拟发行股份数量不超过 1,073,000 股（含本数），每股价格为人民币 15 元，预计发行募集资金总额不超过 16,095,000 元（含本数），募集资金用途为补充流动资金。

2022 年 7 月 15 日，全国中小企业股份转让系统有限责任
公司出具了《关于同意南京恒道医药科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行的函》（股转系统函[2022]1588 号）。

截至缴款截止日 2022 年 8 月 1 日，公司实际募集资金
16,095,000 元。本次发行经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（中天运[2022]验字第 00018 号）。

2022 年 8 月 29 日，公司在中国证券登记结算有限责任公
司北京分公司完成了本次发行新增股份初始确认登记，本次新
增股份于 2022 年 9 月 2 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。

（二）2023 年第一次定向发行

公司于 2023 年 5 月 25 日召开的第一届董事会第十次会议
和 2023 年 6 月 9 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议
通过了《关于<南京恒道医药科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书>的议案》《关于与认购对象签署附生效条件<增资协议>、<增资协议之补充确认函>及<增资协议之补充协议>的议案》等与股票发行相关的议案。公司拟发行股份数量不超过 2,522,825 股（含本数），每股价格为人民币 35.88 元，预计发行募集资金总额不超过 90,518,960 元（含本数），募集资金用途为购买或新建生产基地及生产线、补充流动资金。

2023 年 7 月 26 日，全国中小企业股份转让系统有限责任
公司出具了《关于同意南京恒道医药科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕1480 号）。

截至缴款截止日 2023 年 8 月 7 日，公司实际募集资金
90,518,960 元。本次发行经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（中天运[2023]验字第 90004 号）。

2023 年 8 月 25 日，公司在中国证券登记结算有限责任公
司北京分公司完成了本次向特定对象发行股票登记，本次新增
股份于 2023 年 8 月 31 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第一届董事会第四次会议、公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》，建立了募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度。

（二）募集资金专户存储情况

1. 2022 年挂牌同时定向发行

公司对募集资金实行专户存储，并于 2022 年 8 月 3 日与南
京证券股份有限公司（主办券商）及南京银行股份有限公司南京分行共同签署了《募集资金专户三方监管协议》。

具体银行账户信息如下：

账户名称 开户行名称 银行账户

南京恒道医药科技 南京银行股份有限公

股份有限公司 司紫金支行 0137240000004506

截至 2023 年 5 月 30 日，公司上述募集资金专项账户余额
为 0 元，公司对该募集资……
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