公告日期：2020-04-08

股票代码：600619(A 股) 900910(B 股) 股票简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2020-013

上海海立(集团)股份有限公司

第八届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”或“公司”）第八

届监事会第十六次会议于 2020 年 4 月 7 日以通讯方式召开。本次会议应到监事

5 名，实到监事 5 名。会议的召开符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

一、审议通过《关于收购控股子公司少数股权的议案》，并将提交公司股东大会审议。

公司同意向江森自控日立空调贸易（香港）有限公司收购其所持有的上海海立电器有限公司（以下简称“海立电器”）25%的股权。收购完成后海立电器将成为公司的全资子公司。

表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

二、审议通过《关于补充确认日常关联交易的议案》，并将提交公司股东大会审议。

表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

三、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》，并将提交公司股东大会审议。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，监事会结合公司实际情况，对照上市公司公开发行可转换公司债券相关条件进行了逐项自查，认为公司符合现行法律、法规和规范性文件中关于上市公司公开发行可转换公司债券的规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。

表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

四、逐项审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并将提交公司股东大会逐项审议。

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件关于上市公司公开发行可转换公司债券的要求，公司拟定了本次公开发行可转换公司债券的发行方案，具体如下：

（一）发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司A股普通股股票的可转换公司债券（以

下简称“可转债”）。本次可转债及未来转换的公司 A 股普通股股票将在上海证券交易所上市。

表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

（二）发行规模

本次发行总额不超过人民币 200,000 万元（含 200,000 万元），具体发行规模

由公司股东大会授权公司董事会（或董事会授权人士）在上述额度范围内确定。

表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

（三）票面金额和发行价格

本次发行的可转债每张面值人民币 100 元，按面值发行。

表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

（四）债券期限

本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年。

表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

（五）债券利率

本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会（或董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。

（六）还本付息的期限和方式

本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。

1、年利息计算

年利息指债券持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次发行的债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率。

2、付息方式

（1）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。

（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司 A 股股票的可转债，……
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