公告日期：2024-04-12

上海凌云实业发展股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

（王绍斌）

我作为上海凌云实业发展股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作细则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司决策、发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下：

一、基本情况

（一）个人履历

本人王绍斌，1973 年出生，工商管理硕士。曾任上海证券交易所公司管理部高级经理，金元证券企业融资总部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券投资银行部董事总经理，湘财证券投行分公司总经理。现任上海绪格企业咨询有限公司总经理、上海汇丽建材股份有限公司独立董事、长春一东离合器股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

（二）独立性说明

我作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独立客观判断的其他情形。

二、独立董事年度履职情况

（一）参加董事会和股东大会情况

公司报告期内共召开 5 次董事会和 1 次股东大会，具体出席情况表如下：

董事会会议出席情况 参加股东大会情况
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席次 出席股东大会
董事会次数 次数 次数 数 的次数

王绍斌 5 5 0 0 1

报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。作为公司的独立董事，我按时出席了公司召开的董事会和股东大会。在审议董事会议案时，我本着勤勉尽责的态度，充分发表自己的意见和建议，对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

（二）参加董事会专门委员会会议情况

公司董事会下设 4 个专门委员会，我分别担任薪酬与考核委员会和提名委员会召集人；审计委员会和战略委员会委员。报告期内，我召集并主持了 1 次薪酬与考核委员会会议和 2 次提名委员会会议，参加了公司召开的 6 次审计委员会会议和 1 次战略委员会会议。具体出席董事会专门委员会会议的情况如下表：

独立董事 审计委员会会 薪酬与考核委 提名委员会会 战略委员会会
议出席次数 员会会议召集 议召集并出席 议出席次数
并出席次数 次数

王绍斌 6 1 2 1

（三）行使独立董事职权情况

报告期内，我参与了公司各次董事会决策并对所议事项发表了明确的意见，对聘任会计师事务所发表了事前认可意见，对选举公司新一届董事会成员、续聘公司高级管理人员等事项发表了事前认可意见和独立意见。具体如下表：

序号 召开时间 发表事前认可意见/独立意见的事项 意见类型

1 2023 年 4 月 6 日 1、关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见

2、关于《公司 2022 年度不分配利润、不进行资本

公积转增股本的预案》的独立意见

3、关于《公司 2022 年度内部控制评价报告》的独

立意见

4、关于《续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 同意

担任公司 2023 年度审计机构的议案》的独立意见

5、关于《2023 年度为靖远德祐新能源有限责任公

司提供担保额度 10000 万元的议案》的独立意见

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