快看 | 关联方和关联交易数据不真实等七项违法行为,陆家嘴国际信托被罚420万元
来源:界面新闻
实习记者 | 章宇璠
记者张一诺
4月30日,国家金融监督管理总局发布了2张罚单,剑指陆家嘴国际信托有限公司及其相关责任人,作出处罚决定的日期为2024年4月22日。
罚单显示,陆家嘴国际信托有限公司的主要违法事实(案由)为:一、报送监管部门的报告报表不真实;二、关联方和关联交易数据不真实;三、以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资;四、未按约定用途使用信托贷款;五、信托资金挪用于缴纳土地出让金;六、信托产品信息披露不审慎;七、违规接受保险资金投资事务管理类信托计划。
崔斌,时任陆家嘴国际信托有限公司总经理,对公司以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资、未按约定用途使用信托贷、信托资金挪用于缴纳土地出让金的违法行为负责。
针对上述违法行为,国家金融监督管理总局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,对陆家嘴国际信托有限公司罚款420万元;根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条,对崔斌警告并罚款15万元。
根据天眼查,国元农业保险有限公司的股东为上海陆家嘴金融发展有限公司(持股比例71.606%)、青岛国信金融控股有限公司(持股比例18.2825%)、青岛国信发展(集团)有限责任公司(持股比例10.1115%)。
同年4月9日,陆家嘴国际信托有限公司因信息披露不全面、不真实,风险揭示不充分,被国家金融监督管理总局青岛监管局罚款30万元。
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