因从业人员违规约定分享投资收益 兴业证券江西分公司及责任人被监管警示
来源：北京商报
5月14日，江西证监局发文称，经查，发现从业人员李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司（以下简称“江西分公司”）任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映江西分公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反了相关规定。
根据有关规定，江西证监局决定对江西分公司、李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
郑重声明：用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明：用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
