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发表于 2024-06-15 09:16:29 股吧网页版
因开展私募业务存违规行为 源铨投资及责任人被监管警示
来源:北京商报 作者:李海媛

  北京商报讯(记者李海媛)6月14日,浙江证监局发文称,经查,杭州源铨投资管理有限公司(以下简称“源铨投资”)在开展私募基金业务中存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责,部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金,配合相关债券发行人规避监管规定;未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为。

  由于上述行为违反相关规定,浙江证监局决定对源铨投资采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局还提到,张歌作为源铨投资法定代表人及总经理,未按规定履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,对上述问题负有主要责任,根据有关规定,浙江证监局决定对张歌采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

图片来源:浙江证监局
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