因开展私募业务存违规行为 源铨投资及责任人被监管警示
来源:北京商报
北京商报讯(记者李海媛)6月14日,浙江证监局发文称,经查,杭州源铨投资管理有限公司(以下简称“源铨投资”)在开展私募基金业务中存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责,部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金,配合相关债券发行人规避监管规定;未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为。
由于上述行为违反相关规定,浙江证监局决定对源铨投资采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局还提到,张歌作为源铨投资法定代表人及总经理,未按规定履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,对上述问题负有主要责任,根据有关规定,浙江证监局决定对张歌采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》