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发表于 2024-06-21 16:51:20 股吧网页版
证监会财政部联合发布《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》
来源:期货日报

  期货日报网讯(记者杨美)据证监会消息,6月21日,为加强从事证券服务业务的资产评估机构(以下简称“证券评估机构”)监管,财政部和证监会对《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》(简称《办法》)进行修订,研究起草了《办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

  据了解,此次修订坚持问题导向,集中解决未备案执业、违规提供报告、超出胜任能力执业等关键突出问题,助力提升证券评估业务整体质量,发挥中介机构“看门人”作用;全面从严监管,把紧备案入口、强化持续监管、畅通备案出口,通过严格备案管理穿透证券评估业务监管全过程,提升资产评估机构服务资本市场的质量和能力。

  据了解,本次修订主要包含以下几个方面:

  一是禁止未备案执业。明确未按规定备案的资产评估机构出具的报告,不得用于证券业务活动,严禁未备案机构在资本市场“无照驾驶”。

  二是明确备案管理要求。对资产评估机构设置了涵盖内部管理、质量管理、诚信情况等九个方面的备案要求,要求机构具备与证券评估业务相匹配的专业胜任能力、质量管理能力、风险应对能力等,更好保护资本市场投资者利益。

  三是明确现场核验方式。在衔接备案要求、进一步提升备案材料要求的基础上,增加现场核验等备案材料审核方式,监管力度显著加大。

  四是增加备案注销机制。明确依法终止营业、自行申请注销、虚假骗取备案、未持续满足备案条件且整改不到位等注销条款,推动不合规机构出清,同时设置再次备案要求,完善证券评估机构“能进能出”机制。

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