存三类违规行为 万联证券被广东证监局责令改正
来源:中国证券报·中证网
中证网讯(记者胡雨)7月4日晚间,广东证监局官网公布《关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查,万联证券存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立;二是关联交易管理不到位;三是个别重大事项未及时主动报告。
根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,广东证监局决定对万联证券采取责令改正的行政监管措施。广东证监局明确,万联证券应当高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,开展全面整改工作,切实提高合规管理水平,并于收到该决定书后30日内将整改方案报送广东证监局,广东证监局将视情况对万联证券整改落实情况进行检查。
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