中国证券报·中证金牛座记者7月25日从业内独家获悉，深圳证券交易所拟于近期开展2024年上半年会员客户交易行为管理评价工作。

　　据悉，此次评价面向2024年上半年在深交所开展证券经纪业务的会员单位，主要考察2024年上半年会员客户交易行为管理效果，同时会员自营账户和资产管理账户的异常交易行为亦纳入评价范围。评价结果将由深交所定向告知会员。

　　据记者了解，此次评价基于《深圳证券交易所会员客户交易行为管理评价业务指引（试行）》，评价内容主要覆盖四个维度。首先是客户因异常交易行为被采取自律管理措施情况，主要考察客户发生异常交易行为被深交所采取发送异常交易关注函、异常交易警示函、限制交易警示函和限制交易措施的情况。

　　其次是重点监控账户管理情况，主要考察重点监控账户增量情况，重点监控账户再次发生异常交易行为，以及会员为重点监控账户持有人新开证券账户或者资金账户后，该账户的交易合规情况。

　　第三是协同自律管理情况，主要考察会员对深交所自律监管函件、协查函以及合规交易承诺函的回复情况，重点监控账户名单和会员评价结果查收情况、重点监控账户报告上报情况、联络人沟通情况等。

　　第四是会员被深交所采取自律管理措施以及纪律处分情况，主要考察会员因客户交易行为管理相关工作被深交所采取口头警示、约见谈话、书面警示、通报批评、公开谴责等自律监管措施以及纪律处分的情况。具体涵盖了会员履行程序化交易报告管理职责的情况，包括但不限于自身及客户程序化交易账户报告及变更报告情况、报告及变更报告督促提醒情况、收到深交所书面提醒（如有）后报告情况等；会员为客户提供融资融券交易服务时，履行管理职责的情况；会员未采取有效控制措施，导致投资者或者会员自营、资产管理账户在该会员当日累计买入单只风险警示股票的数量超过限定的情况。

　　根据《评价业务指引（试行）》，深交所会员客户交易行为管理评价采用扣分制，基准分为100分。深交所根据会员客户交易行为管理评价综合得分的高低，将评价结果分为五星至一星共九个星级。各星级比例分配方面，“五星”和“四星半”占10%，“四星”占15%，“三星半”占30%，“三星”约占20%，“二星半”约占15%，“二星”“一星半”和“一星”合计占0%至10%。

　　需要注意的是，深交所对评价星级为两星及以下的会员，根据其评价综合得分视情况采取相应自律监管措施。评价综合得分小于70分且大于等于60分的，采取口头警示措施；评价综合得分小于60分的，采取约见谈话措施；连续两次评价综合得分小于60分的，采取书面警示措施，出具《警示函》；连续两次评价综合得分小于50分的，采取书面警示措施，出具《监管函》。《警示函》及《监管函》书面警示函件通报中国证监会或者其派出机构。此外，深交所可以根据评价结果视情况对会员开展现场或者非现场检查。