上交所强化券商保荐能力培训 12家投行、9700余人已参训
来源:财联社
记者获悉,为更好地帮助保荐机构提升执业质量,切实履行好资本市场“看门人”责任,上交所于2024年3月起对保荐机构开展上门培训,培训对象为保荐机构三道防线全体员工,培训内容包括现场监管理念与核查方法论、现场监管与投行内控常见问题与典型案例等。培训通过“以案说法”,督促保荐机构提高第一道防线规范执业、勤勉履职的合规意识,加深第二、三道防线对审核规则及内控管理的学习和理解。截至二季度末,上交所已对12家保荐机构开展上门培训,参训人次9700余人。
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