国盛证券连收9张罚单 回应:事发被接管前 已启动内部问责
来源:财联社
江西证监局连发9张罚单,国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施,时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇,时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞,时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁,时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹,上述4人被采取监管谈话措施;时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进,时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁,直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根,时任国盛证券董事长裘强,上述4人被采取认定为不适当人选措施。国盛证券相关人士回应称,本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会接管前,在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持,并已按照监管要求启动内部问责。
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