内部控制存在缺陷!这家期货公司被罚
来源:中国证券报·中证金牛座
7月26日,深圳证监局发布公告称,经查,先锋期货股份有限公司(简称“先锋期货”)未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理,在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理。
深圳证监局表示,上述事项反映出先锋期货未对互联网营销活动实施有效管控,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》有关规定,决定对公司采取责令改正的监管措施。
同时,深圳证监局要求公司立即整改,健全并严格执行互联网营销活动管理制度,对分支机构互联网营销进行集中统一管理,加强第三方互联网合作公司监测管理,切实保护交易者合法权益。
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