中信建投实习生泄露IPO资料 回应:已责令终止研学 并问责有关责任人
来源:红星资本局
今日有消息称,中信建投证券(601066.SH;6066.HK)一名实习生拍视频记录上班生活时不仅高调炫富,还将公司正在做的IPO项目及客户信息、监管询证函等重要细节都放进了短视频中。
26日下午,红星资本局为此向中信建投进行求证,截至发稿未获回应。据财联社报道,中信建投回应称,“视频内容涉及我司客户敏感信息,违反了我司合规管理规定。目前,我司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三,进一步加强内部管理,严肃纪律要求。”
网传视频显示,该名男实习生自称“985大一”学生,开着一台京牌保时捷跑车上下班,其还将中信建投的三家客户信息放在视频中。其中,有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司,正处在上市关键阶段。
该视频传开后,引发诸多讨论,其中就包括金融机构的合规管理问题。对此中信建投也表示,该视频内容违反了公司合规管理规定。
值得一提的是,中信建投本周还因保荐职责履行不到位被罚。7月22日,上交所披露了3张罚单,剑指中信建投在保荐恒达智控IPO过程中存在研发费用核查不充分、函证程序执行不到位等问题。对此,上交所决定,对中信建投及此次项目的保荐代表人严砚、吕映霞予以监管警示。
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