河北证监局:有证券期货机构员工存在微信违规展业行为 执业生态极不健康
来源:每日经济新闻
7月30日,河北证监局发布《证券期货机构监管通讯》,其中提及,针对员工使用个人微信开展营销活动,部分机构未能实施有效合规管控,未能及时发现和处理员工违规执业行为。
河北证监局指出,员工微信展业违规行为,主要表现在以下几个方面:
一是无资质人员通过个人微信提供服务。部分员工在未注册登记为证券投资顾问的情况下,就证券市场、证券品种走势、投资证券可行性,向客户发送个股分析、预测或建议等相关信息;部分无基金销售资格的员工,向客户宣传、推介基金产品。
二是有员工通过客户微信群违规展业。有员工自建客户微信群,群内无合规人员管控,有的投顾人员利用微信群发布误导性陈述的信息,提供具体的投资建议、不提示潜在风险,执业生态极不健康。
三是利用个人微信朋友圈违规营销。有的员工使用微信朋友圈宣传私募基金等高风险产品,向普通投资者主动推介风险等级高、投资偏好不匹配的产品。有的员工自行编辑发布销售产品的推介信息,使用带有收益有保障、本金无忧等具有保证收益内涵的话术开展产品宣传。
河北证监局要求,各机构应切实加强对经纪业务营销活动的统一管理,务必把牢对员工微信展业行为的合规管控,严格落实从业人员管理的各项规定要求,确保规范发展。
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