监管拟推新规明确:券商创新复杂业务由证监会审核
来源:财联社
记者最新获悉,证监会目前正就《证券公司业务资格管理办法》及相关配套规则征求意见。征求意见稿显示,落实《证券法》《条例》对证监会的授权,将证券公司各项业务(包括各项新业务)的审批统一归口于证监会及派出机构,基本原则是:常规业务由证监局审核,创新复杂业务由证监会审核;对于证监会已经许可的业务资格,会管单位不再搞“二次”准入,但可根据业务风险特征提出补充性自律要求。新规还明确,券商向其他管理部门申请从事相关活动,要求具有证监会核准的相关业务资格,且须及时向证监会备案报告,以便加强跨部门监管协同。
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