因月度风险控制指标监管报表填报不准确等问题 华林证券被监管责令限期改正
来源:上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯(记者唐燕飞)8月7日,华林证券发布公告表示,近日,华林证券收到中国证监会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》,西藏证监局指出,华林证券存在以下问题:月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;业务数据报送不准确;多份情况说明前后不一致;人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
上述情形违反多项规定,依据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定,西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
西藏证监局指出,华林证券应在监督管理措施下发之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。
关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任,西藏证监局决定通过官网,予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。
若华林证券及相关人员放弃陈述、申辩的权利,西藏证监局将按照上述事实、理由作出正式的监督管理措施决定。
对此,华林证券表示,公司高度重视上述事项,并积极进行整改,后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平,杜绝类似问题再度发生。行政监管措施事先告知书不会影响公司正常经营活动,请广大投资者注意投资风险。
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