一年一度的证券公司分类评价结果出炉。
近日，证监会向证券公司公布2024年分类评价结果。目前，全行业共146家证券公司，其中39家子公司合并至母公司评价，参评主体合计107家。据了解，近年来各类别证券公司数量总体保持稳定， A 、B 、C 类公司数量占比分别为50%、40%、10%，AA级别公司保持在14家左右。
自2007年启动以来，分类评价制度已经成为券商监管的基础性制度安排之一，是传递监管导向、发挥监管“指挥棒”作用的重要途径，受到市场的广泛关注。
据报道，2024年评级中，由于合规风控能力较弱特别是存在明显问题、潜在一定风险，基于对整体实质风险的判断，个别券商依规被直接下调了评级；此外，有多家券商因投行业务被采取（或事先告知）行政处罚或者暂停业务的监管措施，分类评价依规被扣分并同时取消了承销保荐、财务顾问等相关项目业务发展加分。
加分项与扣分项要点速览
对证券业协会组织的投行业务质量评价为A类的公司加分
对证券业协会组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分
对证券业协会组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分，对IPO撤否率高的公司扣分
按照主承销（或管理）民营企业公司债券（或资产证券化产品）金额，对排名靠前的公司加分
对各季度“股票型＋混合型”基金保有规模排名前列且不存在“赎旧买新”情况的证券公司给予加分
将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分
将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形全面纳入评价范畴
继续对存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题的情形扣分
对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分
本次分类评价结果看点
一、14家获AA级
在今年的分类结果中，107家券商参与评级。具体来看，A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%，AA级别公司保持在14家左右。
二、设置多项专项监管工作指标，投行新设三项加分安排
一是对证券业协会组织的投行业务质量评价为A类的公司加分。
二是落实“科创板八条”关于鼓励证券公司积极开展并购重组业务的要求，对证券业协会组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分。
三是督促证券公司提升新股发行定价能力，对证券业协会组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分。同时，延续去年评价标准，对IPO撤否率高的公司扣分。
三、从严传导监管压力，强化合规风控信号
今年的分类评价还突出严监严管、强本强基要求，坚持严监管、零容忍原则，将证券公司、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体，行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形纳入评价范畴，传递全面加强监管的鲜明信号。
四、继续将文化建设、履行社会责任纳入专项评价
“今年还继续将行业文化建设、履行社会责任纳入专项评价。”相关人士介绍，意在突出建设中国特色金融文化，优化行业发展生态。
五、监管部门将持续完善分类评价指标体系
据接近监管部门相关人士介绍，现行《分类监管规定》于2020年修订发布，对照党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神和资本市场“1+N”文件要求，在传递监管导向的精准性等方面还存在改进空间。为此，监管部门将持续关注分类评价的运行效果，不断完善分类评价指标体系，健全激励约束机制，督促证券公司在严守风险合规底线的同时，进一步突出服务实体经济的功能定位，为深化资本市场改革，打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出更突出的贡献。
