因公司内控机制不健全,中富金石咨询被北京证监局责令改正
来源:北京商报
北京商报讯(记者李海媛)8月16日,北京证监局发文称,经查,北京中富金石咨询有限公司(以下简称“中富金石咨询”)总部未能有效对分支机构实施管理,内部控制薄弱,公司销售的产品和提供的服务未由总部统一审核、决策和管理。上述问题反映出公司内控机制不健全,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。
根据有关规定,北京证监局决定对中富金石咨询采取责令改正的监督管理措施,并要求其应高度重视,采取有效措施积极整改,强化内部控制,提升合规水平,并提交书面整改报告。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》