平安期货及公司总经理被深圳证监局出具罚单
来源:上海证券报·中国证券网
8月16日,深圳证监局对平安期货及相关责任人出具罚单。根据罚单,平安期货在开展互联网营销活动中,存在以下问题:向客户宣传开户送奖励活动,部分营销宣传材料内容不规范,业务部门未严格落实公司内部合规管理要求,在使用企业微信对接服务客户过程中,未全面监测风险及留痕存档。上述问题反映出平安期货内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,深圳证监局决定对平安期货采取责令改正的监管措施。
此外,袁建峰作为公司总经理,主持公司全面工作,对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十三条第三项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,深圳证监局决定对其采取出具警示函监管措施。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》