涉及安信信托（现已更名“建元信托”）的一则内幕交易股票案件近日浮出水面。
据证监会近日发布的一则处罚决定书显示，证监会对郑仲鑫内幕交易安信信托股票的行为进行了立案调查。调查显示，内幕信息敏感期内，郑仲鑫与内幕信息知情人梁某德（时任安信信托副总裁）存在电话联系和持续的微信即时通讯联系。郑仲鑫利用本人账户交易“安信信托”股票，还在内幕信息敏感期内建议他人买入“安信信托”。
最终，证监会决定，责令郑仲鑫依法处理非法持有的证券，没收违法所得127.94万元,并合计处以633.82万元的罚款。
内幕信息敏感期交易股票
据处罚决定书，证监会对郑仲鑫内幕交易安信信托股票的行为进行了立案调查。本案现已调查、办理终结。作出决定书的日期为2024年7月1日。
处罚决定书披露了该内幕交易的详细细节——
2020年3月24日,安信信托股票停牌。3月31日,安信信托公告“公司正在有关部门指导下筹划风险化解重大事项”。2020年4月15日,《安信信托风险处置方案》获批,安信信托启动风险处置重组工作。
处罚决定书中指出，梁某德作为安信信托副总裁，系安信信托高级管理人员，属于《证券法》第五十一条第一项规定的“证券交易内幕信息的知情人”。2020年4月16日,安信信托召开部署会，梁某德参会并知悉了重组工作的背景，其后与重组工作组对接，负责配合中介机构尽职调查、组织资产清收、参与债务和解、重组事项中部分资产项处置，了解尽调工作进展和股权重组、债务重组事项相关进程。
处罚决定书显示，内幕信息敏感期内，郑仲鑫与梁某德存在电话联系和持续的微信即时通讯联系。郑仲鑫证券账户交易“安信信托”的行为存在明显异常。
经查，内幕信息敏感期内，郑仲鑫东莞证券账户买入133.29万股“安信信托”，成交金额267.66万元，经计算盈利42.13万元。郑仲鑫申万宏源证券账户买入45.9万股“安信信托”，成交金额89.96万元，经计算盈利85.81万元。郑仲鑫上述账户合计盈利127.94万元。
处罚决定书认为，郑仲鑫上述账户买入“安信信托”的时间与郑仲鑫和梁某德联络接触的时间以及内幕信息形成、变化时间基本一致,存在高度吻合。上述账户涉案期间的交易行为与郑仲鑫日常交易习惯背离。
郑仲鑫还在内幕信息敏感期内建议肖某龙买入“安信信托”。经查,内幕信息敏感期内，郑仲鑫向肖某龙推荐了“安信信托”等股票，导致肖某龙从事与内幕信息有关的证券交易，其相关交易行为存在明显异常。肖某龙于2021年6月29日至7月7日间，买入“安信信托”189.85万股，成交金额493.06万元。
合计罚款633.82万元
证监会认为,郑仲鑫利用本人账户交易“安信信托”及建议肖某龙交易“安信信托”的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为。
经过复核，证监会决定:
一、对郑仲鑫内幕交易的行为,责令其依法处理非法持有的证券,没收违法所得127.94万元，并处以383.82万元的罚款；
二、对郑仲鑫建议他人买卖“安信信托”的行为，对其处以250万元的罚款。
综合上述两项违法事实,责令郑仲鑫依法处理非法持有的证券，没收违法所得127.94万元，并合计处以633.82万元的罚款。
另据今年7月国家金融监督管理总局上海监管局发布的行政处罚信息公开表，时任原安信信托副总经理梁清德因对原安信信托违规将信托财产用于股东、违规将信托财产用于兑付其他信托项目、违规将信托财产用于置换固有贷款、违规将信托财产用于其它非信托目的的行为负有直接责任，被处以禁止从事银行业工作十五年的行政处罚决定，该处罚决定日期为2024年7月3日。
