华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
来源:新京报
公司因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确等问题,收到西藏证监局的行政监管措施决定书。
8月20日,华林证券公告,公司因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确等问题,收到西藏证监局的行政监管措施决定书。决定书要求公司在6个月内每3个月开展一次内部合规检查,并提交合规检查报告。同时,林立作为公司法定代表人、董事长,对违规行为负有责任,被予以公开谴责并记入诚信档案。公司表示将积极整改,提升合规管理和内部控制水平。
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