上证报中国证券网讯 8月22日,由上海市第一中级人民法院、上海社会科学院法学研究所共同主办的“新时代证券期货犯罪刑事惩治与社会治理研讨会”在上海召开。
中国证监会法治司副司长杨明宇表示,近年来,中国证监会在做好行政执法工作的同时,积极会同司法机关、公安机关从刑事追责、民事纠纷化解等方面持续发力,强化行政、刑事、民事立体化追责。
杨明宇介绍,2024年上半年,中国证监会查办证券期货违法案件489件,作出行政处罚决定230余件,同比增长约22%;惩处责任主体509人/家次,同比增长约45%;市场禁入46人,同比增长约12%;合计罚没款金额85亿余元,超过去年全年总和。此外,2024年上半年,中国证监会向公安机关移送涉嫌证券、期货违法犯罪案件86件。
同时,中国证监会将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点。2024年上半年共查办案件192件,同比增长25%;处罚责任主体283人/家次,同比增长约33%。罚没款金额47亿余元,同比增长约六倍;刑事移送230人/家次,同比增长238%。
“体制机制上,证券领域的司法体制建设步伐进一步加快。”杨明宇说,上海金融法院、北京金融法院、成渝金融法院相继成立,最高检驻证监会检查室揭牌,公检法、证券、期货犯罪办案基地各自设立,全面构建起支持金融改革、防范金融风险、维护金融稳定的专门司法力量,依法从严打击证券违法活动的合力初步形成。
制度建设上,2022年4月,最高检、公安部发布全面修订后的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。今年4月,最高法、最高检、公安部、中国证监会联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》,强化对财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场等证券、期货违法犯罪行为的打击力度,行刑衔接机制更为顺畅。
此外,杨明宇表示,中国证监会与公安机关建立情报导侦等工作机制。中国证监会和公安机关对于可能涉嫌证券、期货犯罪的线索,可以通过联合情报导侦方式,综合运用数据资源和信息化手段,协同开展行政调查和刑事核查活动。
“下一步,中国证监会将从四方面加强与司法机关的合作,共同推动资本市场法治体系建设。”杨明宇说,要推动出台背信损害上市公司利益罪司法解释,以及打击挪用私募基金资金、背信运用受托财产等犯罪的司法文件,并推动内幕交易罪刑事司法解释修订工作尽快落地。(毛佳慧)