中证协就《证券公司市场风险管理指引》征求行业意见
来源:上海证券报·中国证券网
上海证券报记者今日了解到,中国证券业协会近期起草了《证券公司市场风险管理指引》,并向行业征求意见。
中证协表示,2016年12月,协会发布的《证券公司全面风险管理规范》中对市场风险管理提出总体要求。近年来证券行业业务领域不断扩展、复杂程度不断提升。同时,证券行业市场风险管理尚缺少统一、全面、兼具可操作性与前瞻性的规范,对市场风险管理重要性、复杂性和紧迫性的认识仍需进一步提高。在此背景下,制定证券公司市场风险管理的行业指引,对于完善证券行业全面风险管理自律规则体系,指导证券公司建立健全市场风险管理机制,提升全面风险管理水平具有重要意义。
中证协指出,指引起草遵循全面性、可执行性和前瞻性原则。一是明确市场风险管理覆盖各业务部门、分支机构、子公司等业务单位,涵盖董事会、监事会、经理层、各部门等多层级的职责分工,涉及风险识别、评估、监测、应对、报告等关键环节。二是充分考虑行业市场风险管理现状及可操作性,强调证券公司综合考虑自身规模、业务性质及复杂程度,建立相适应的管理体系、工作机制,支持市场风险有效管理。三是前瞻性管理,强调对新业务和重点业务领域能够结合业务发展及市场变化情况,及时识别、评估风险,调整、完善市场风险管理相关制度和流程。
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