中富私募基金管理(南京)有限公司信披违规被责令改正
来源:上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯据江苏证监局消息,江苏证监局决定对中富私募基金管理(南京)有限公司采取责令改正的监管措施。
经查,中富私募基金管理(南京)有限公司存在以下违规行为:一、未按规定进行录音录像和回访。你公司在管理部分基金产品时,未按《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,简称《适当性办法》)二十五条规定进行录音录像和回访。
二、未按合同约定进行信息披露。你公司未按基金合同约定向投资者披露定期报告,未按基金合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权利的其他重大信息。违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,简称《暂行办法》)第二十四条规定。
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